從宇昌案談學術界利益衝突的規範

一、摘要

網路發展徹底轉變科學研究訊息的流通，不論是收集、應用或傳播都有不同以往的新方法，社會大眾對資訊公開的要求也相對提高。「公開取閱」（Open Access）可以在網路上提供免費科學電子刊物、可以提供研究資料讓更多人再利用，藉此支持科學研究、創新，提高其對社會的影響力。

二、背景

1990 年代全球資訊網（World Wide Web）的突飛猛進開創科學刊物傳播上的新契機，刊物發行者順應潮流投入大筆資金建造網路傳輸，並將既有資訊數據化，目前大約 95% 的刊物都可在網上閱讀。「公開取閱」的概念是要科學相關刊物透過網路免費流通，也希望公家出資贊助的研究能因此更加透明化，獲得最有效的利用，藉此促進研究與創新。

擴展科學刊物及資訊之閱讀管道對廣大社會和經濟有很大助益。2011 年 3 月英國大學科學部部長特別為此召開圓桌會議，承諾未來會將擴展研究刊物及資訊閱讀管道納入「透明化議程」（Transparency Agenda）。「公開取閱」是其中備受矚目的推動方式之一，本專題將分別檢視其優點和推動時可能面臨的挑戰。

三、公開取閱期刊發表

科學期刊是傳遞科學資訊的重要管道，發行者將文章收錄期刊之前會先進行同儕評鑑（peer review），審議過程完成後才開始製造、發送刊物並建檔。

刊物訂閱模式

傳統上，刊物發行者向圖書館和個別讀者收取訂閱費以換取所提供的服務，然近幾十年來，訂閱費漲幅超過通貨膨脹率，加上圖書館預算下降，讀取刊物資訊越發不易。2004 年下議院科技委員會（House of Commons Science and Technology Committee）對此提出建議，目前研究人員、圖書館員、高等教育機構、贊助單位和刊物發行者已聯手合作，希望能改善刊物資訊的取閱管道。雖然情況已有大幅進展，但許多人仍相信訂閱型態可能是科學研究傳遞並發揮影響力的最佳模式。

一些研究人員、贊助單位和高等教育機構認為訂閱費阻礙英國研究社群的發展，許多小型大學研究人員因為資源不足無法獲得同等資訊取閱管道，而人民平均所得較低的國家也可能因為無法負擔昂貴的訂閱費而難以取得相關資訊。刊物發行者對此予以反駁，強調訂閱模式價錢合理、效益高，研究圖書館可節省其他開銷來補足訂閱費，另一方面也表示，為了讓開發中國家能同享資訊，目前網上已特別設立免費或收費低廉的取閱管道供其使用。

2011 年 9 月英國政府成立獨立工作小組探討擴展閱讀管道的最佳方式，預計將於 2012 年春公布結果與建議。許多研究人員、贊助單位和高等教育機構相信「公開取閱」是此中關鍵，也是最能有效提高研究影響力的管道。

公開取閱科學刊物的推動緣由

支持公開取閱概念的人表示，收取公家贊助經費所獲得的研究知識本來就應該免費回饋社會，再者，免費取閱研究資訊還可促進知識轉化性與流通性，對經濟和社會有很大助益。根據最近一項研究數據顯示，公開取閱能大幅提高研究與開發的獲利，以政府、英國全民醫療系統（NHS）、中小企業、公司行號和大學為例，20 年內預計可達 1 億 8 千 4 百萬至 3 億 8 千 6 百萬英鎊之間。

「公開取閱」在英國和世界各地已漸成趨勢。2009 年時平均大約有 20% 的文獻以「公開取閱」模式流通，目前英國也有越來越多贊助單位採納此模式，其中包括：惠康信託基金（Wellcome Trust）、英國研究委員會（Research Councils UK）和許多高等教育機構等，這些贊助單位都已開始要求研究人員將發表的文章放在網上免費流通。許多索取訂閱費的發行者也適度將公開取閱模式納入自己經營的生意型態，協助研究人員達到贊助單位的要求。公開取閱模式現所面臨的最大挑戰在於如何回收刊物發行所需的開銷，尤其是發行前必須通過的同儕評鑑。

公開取閱科學刊物模式

現行「公開取閱」模式大致可分為兩類，一般認為未來會合併為一類與訂閱模式共存。

• 「綠」公開取閱：文章作者將獲准收錄期刊的文章上存於網路指定儲存庫，文章因此得以免費流通於網上。一些索取訂閱費之期刊發行者要求要有一段 6 ～ 48 個月的「網路禁閉期」，該期間內文章只可見於紙本期刊上，藉此確保刊物發行者能透過訂閱費回收投注的發行經費。
• 「金」公開取閱：向期刊發行者繳交一筆「文章行政處理費」（article processing charge，APC）後，文章可即刻免費流通於網路上。這是目前許多索取訂閱費之期刊發行者對旗下發行的一些期刊所採行的混和型「公開取閱」模式。

「公開取閱」意指文章在網路上免費任人閱讀，但深一層來說，這代表的是解除某些著作財產權的限制，允許資訊重新被利用。智慧財產權期刊 Hargreaves Review on Intellectual Property 於 2011 年報告中曾指出，現行與出版有關的智財法在某些層面上有礙經濟成長與創新發展，其中一例為：對「文字探勘」（text-mining）和「資料探勘」（data-mining）的限制。公開取閱則不受限於此。

「綠」模式與「金」模式的可續性

在「綠」模式之下，發行刊物所需的花費仍需由索取訂閱費來承擔，然不論是否訂閱期刊，任何人都可透過網路儲存庫取得刊物文獻。高等教育機構在此模式之下所需負擔的費用較高，除了訂閱費用之外，還須出資贊助網路儲存庫的運行。然而，支持者強調公開取閱在研發上的盈利足以超越這樣的投資。為了取得最大獲利，此模式的「網路禁閉期」必須越短越好，然而索取訂閱費之刊物發行者則無法苟同，擔心這樣的開放模式會造成訂閱數量銳減，影響訂閱收入，最終導致刊物缺乏財力無法發行。許多期刊的訂閱數量已不如以往，但目前尚且無法證實這是否與公開取閱的推動有關。歐盟贊助的研究已深入探討此間關連性。

在「金」公開取閱模式之下，發行刊物所需的花費透過「文章行政處理費」由讀者轉嫁到作者身上，一般這筆費用會由作者的研究贊助單位或學術機構來負擔。相較於「綠」公開取閱模式，英國研究委員會 RCUK 以及一些刊物發行者認為此模式的財務運作較符合商業模式，可行性高。然而，要在英國全面推行「金」公開取閱模式需要一筆高達 7 百萬英鎊的基本費，包含高等教育機構必須因應籌措的「文章行政處理費」預算，以及贊助單位、高等教育機構和刊物發行者之間通行的「文章行政處理費」運作體系。

即便如此，「金」公開取閱模式能否全面推動仍有高度不確定性，除了未來演變方向不易預測之外，整體刊物發行費會隨之增加或減少亦不得而知。高等教育機構在此模式下所需負擔的刊物訂閱費應該會下降，所省下的費用洽可挪用於文章行政處理費。然而，文章行政處理費因刊物不同價差大，開銷的節省與否不易計算。舉例來說：一般文章行政費大約為 1,500 英鎊，但最高也可能達 3,000 英鎊。近來一份報告分析高等教育機構從訂閱模式轉為「金」公開取閱模式可能經歷的開銷變化 ── 當文章行政費平均略低於 2,000 英鎊時，這筆開銷洽可由省下的訂閱費來補足；索費比 2,000 英鎊低廉許多時，機構能省下大筆開銷；但當費用超過 2,000 英鎊時，機構所需承擔的開銷將會比原來的訂閱費高出許多。

索取訂閱費的刊物發行者強調，知名期刊文章行政處理費必須包含處理大量退稿件的開銷；但一些研究贊助單位、圖書館和公開取閱發行機構表示，這些發行者是以目前訂閱模式所得獲利來設定文章行政費，並非真正從處理費用的角度來計算。另有一些研究社群擔心「訂閱 ─ 公開取閱」混合型模式會演變為「雙重收費」 ─ 訂閱費加上文章行政費，造成研究機構的負擔變大。索取訂閱費的發行者回應表示，訂閱費勢必會隨「金」公開取閱模式的廣泛推動而隨之遞減。

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英國大學風起雲湧的這股知識轉移浪潮到底是怎麼回事？

今年初外子在網路上看到一則廣告，徵求北英格蘭幾個不同姓氏的志願者響應一個基因調查的研究計畫，因為外子的姓氏恰好符合計畫的需求，所以我們就在一個指定的時間去了公告的地點 [1]，當天現場來了將近上百人，甚至包括英國廣播公司 BBC 的一位地區性廣播電台記者，以及一個製作公司的外景小組，他們正在幫 BBC 拍攝一個長達八集的電視紀錄片【不列顛的故事】（Great British Story），發現探討的內容有謀合之處，便決定和該研究計畫互助合作。

三名研究人員分別從基因學、姓氏學和社會學的角度，向大家簡介了研究計畫，解釋因為多數人從父姓，而男性則是從父親處遺傳了 Y 染色體，許多研究已確認，某一種 Y 染色體往往和某一個姓氏呈現特殊關聯，且多數姓氏又會和某一地理區域具有特殊淵源，因此研究團隊認為，如能鎖定某幾個地區、某些特殊姓氏無血緣關係之男性 DNA，就有可能追蹤不同的 Y 染色體族群在歷史洪流中的分佈與流動狀況。該研究計畫目前將焦點放在保有北歐維京人（Norse Vikings）遺址的北英格蘭地區，同時在某些個案中，他們會把 Y 染色體的研究結果拿來跟線粒體 DNA（由母親處遺傳而得）的研究分析，以及從雙親處遺傳而得的 DNA 片段進行對比。

在聚會現場，研究人員向志願者們取得了計畫所需的 DNA，一一編號，解釋研究計畫將會如何保護隱私權、研究道德等細節，並說明當整個計畫結案以後，志願者們將會收到有關個人的 Y 染色體數據資料，同時整體的研究結果除了在學術期刊上發表之外，也將被公布於研究計畫的網站中。

當一切流程結束時，志願者們並未一哄而散，許多人留下來彼此聊天，更多人選擇向研究人員詢長問短，特別是團隊中的姓氏學家與社會學家最忙碌，連外子和我都忍不住去湊熱鬧，發現大家都對自己姓氏的由來和祖先的歷史充滿了好奇與想像，最愛問自己的姓氏意義為何？如何演變成今日形貌？發源地在哪裡？諸如此類的問題，而研究者們也顯得樂此不疲，和沒有專業背景的現場民眾打成一片，達到了充分的交流。

這種結合數個研究領域，並在研究流程中──無論是作業前、中、抑或後期──包含了校園外的互動與社會面向之思考的研究活動，是近幾年來在英國大學蔚為風潮的新趨勢，稱為「知識轉移（Knowledge Transfer）」，重點在提倡並強調學術研究對社會的貢獻與影響力。

在「知識轉移」正式成為一個專有名詞以前，類似的概念約莫就是技術轉移，還有專利權的申請，而這通常被視為理、工、醫學方面的專家可能比較需要注重的問題，人文社會學者們多半連想都不曾想過，只要研究論文能被刊載，或有書籍出版，或可以在學術會議中提出報告，一般就認為達到了傳播研究結果的宗旨。

新工黨在 1997 年組閣後的十幾年間，對英國的大學教育進行了好幾項體制上的改革，其中之一便是大學學費的付費問題，引起了社會上很大的反彈，不過改革提案終究還是通過了，英格蘭的大學生們先是每年要繳一千英鎊的學費（合約新台幣五萬元），數年後調高到三千英鎊，保守黨與自由民主黨聯合主政以後，最近又調高到了九千英鎊。雖然學費的改革方案有很多配套措施，本文意不在此，而是要指出，大學收費的需求使英國政府調整了許多學術政策方面的用語，以期向選民提出更具說服力的訴求，證明大學教育的價值，以及學術研究在社會上可能發揮的功效，最後終於形成了這股推動多領域、跨領域和穿領域的知識轉移浪潮。

無可諱言，英國學界並非人人都張開雙手擁抱這股浪潮，事實上，很多大學教授消極抵抗、乃至積極反對知識轉移，他們擔心所謂「知識轉移」和「社會影響力」的眼光過於短視近利，根本與大學之理念背道而馳！再說，什麼是學術研究的社會影響力？是經濟利益嗎？文化提昇嗎？還是國家政策或民眾思想的轉變？應該用什麼指標、何種時程、又應如何衡量這些影響力？諸多細節至今依然莫衷一是。

然而，儘管知識轉移尚處於摸索階段，校園內外的支持者卻日益增加，更值得注意的是，近三五年來，許多英國大學內部已經衍生出了層層相應的機制，用於鼓勵各種跨科際、跨社群（如結合產、官、學）的對話與橫向思考，同時國家級的學術資助單位，甚至歐盟層級的研究款項等，也都挹注了可觀的投資在實踐知識轉移，以便加強對（國際）社會的影響力。換句話說，知識轉移或許不會（也不應）取代傳統形式的學術研究，但卻有可能成為英國大學未來發展的主流。

舉例來說，歐盟下ㄧ波最具規模的學術獎助業務「地平線 2020（Horizon 2020: Framework Programme 8，簡稱 FP8）」，預計在 2014 年公開招標，但從 2013 年起便會開始徵求提案構想，主軸放在全球性的社會問題（如健康醫療、人口變遷、食品安全、永續農業……等），獲得獎助的研究提案不僅需要跨國合作，也必須符合跨學科、跨專業等前提要求，因為「地平線 2020」的終極目標，是為了要幫歐盟在快速變動的世界裡達到就業、創新、教育、社會融合與氣候／能源等五大面向的領先地位，而獎助單位早已體認到，面對這些重大且複雜的全球性社會議題時，再也無法由單一學科、領域的角度去思考，而需要多方面的學者、專家、社群等共同解決。

同樣的，英國國內的學術獎助機構也開始遵循類似的路線，獎助政策有四大原則：第一、格外注重跨領域／穿領域的需求；第二、獎勵各種形式的合作，無論是跨科系、跨學院、跨校園、跨專業／社群或跨國際皆可；第三、提倡大型、長程的研究計畫；第四、強調社會影響力（包括經濟、文化、社會等層面在內）。因此我們也開始發現一個趨勢，也就是不同贊助單位之間的通力合作，最明顯的例子莫過於英國研究評議會（Research Council UK，簡稱 RCUK），為了有效因應全球性的挑戰，規劃了六個研究範疇，每個範疇都由數個國家級的獎助單位共同支持，但由其中一個單位負責主導，例如「環境變遷」的研究範疇，就有關於機械物理、生化、社會、人文、科技、醫療與自然環境等七大獎助單位投下資源，通力贊助最優秀、最適切的研究計畫，並由自然環境研究委員會（Natural Environment Research Council）統籌協調。

為了追逐競爭愈趨激烈、但各方面報酬亦再不可同日而語的學術研究大餅，許多英國高等學府也不斷想方設法提升所屬研究人員的兩大競爭力，一是知識轉移，另一則是跨領域和穿領域的溝通與思考能力。以我個人所屬的里茲大學為例，校方的努力大約可分成三個方面來說明：

第一、獎項的投資，亦即在校內的研究獎助項目裡，增設了許多新的機會，鼓勵各種學科背景的學者們無論資歷深淺，均能投入知識轉移，包括籌畫影展或博物館特展、戲劇表演、召開與業界或大眾面對面的座談……等，目的可能是為了使某一研究計畫的執行更為周延，也可能是為了讓某種研究成果獲得更廣泛的迴響。

第二、行政上的投資，亦即在學校的行政體制內增闢知識轉移的系統，任務不僅在為獲獎的個人或團隊提供行政支援，更要積極協助有意願的學者開拓知識轉移的管道，例如探索開發專利及智慧財產權的潛能、討論可能的商機、尋找潛在的合作夥伴……等，因為知識轉移本身是一個有機的過程，腦力激盪使這個過程不斷產生新意、綻放令人振奮的火花。

第三、人才的培訓，也就是在校園裡開設各種訓練課程並製造機會，促進跨科際的互動與溝通，畢竟「隔行如隔山」，有跨科際的意願，不一定就有跨科際的能力，就我所參與過校方舉辦的多種培訓中，學習接受媒體採訪的課程給了我一些磨練，但我認為最難能可貴的，是讓社會學者及理工學者們齊聚一堂的幾場座談會，使不同背景的專家有機會聽取其他領域的思考邏輯，共識的達成絕非一蹴可及，但這些交流卻開啟了無窮的想像與可能的契機。

國內刻正推動的【科學人文跨科際】計畫，無形中恰似呼應了英倫穿領域知識轉移的新思維，希望對這股風起雲湧的浪潮做解析，也能為國內跨科際溝通／跨科際教育的努力提供某些實踐的創意和靈感。

附註

[1] 該計畫舉辦了兩場志願者會議，網路廣告指定了兩個不同的時間和地點。

參考資料

European Commission, Horizon 2020: Framework Programme 8 for Research and Innovation 官網（http://ec.europa.eu/research/horizon2020/index_en.cfm）。

University of Leicester, The Impact of Diasporas on the Making of Britain: evidence, memories, inventions 官網（http://www2.le.ac.uk/projects/impact-of-diasporas）。

原發表於 東西交叉口 及 跨科際閱讀